新联电子：安信证券股份有限公司对付南京新联电子股份有限公司2021年年报问询函合系标题的核查私见

Writer： admin Time：2022-04-23 Browse：62

　　南京新联电子股份有限公司(以下简称“新联电子”或“公司”)于指日收到深圳证券买卖所《合于对南京新联电子股份有限公司2021年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2022〕第52号）（以下简称“问询函”）。安信证券，股份有。限公”司（以：下简称“安信证券”或“保荐机构”）手脚新联电子2015年度非公修、造行股票的”保荐机构，现就！问询函。中供应保荐机构“宣布意”睹的相合题目解答如下：

　　2016年，谁公司通过非公修筑行股票召募资金的净额为13.22亿元，用于投资智能用电“云供职项目。抑止2021年12月31日，全班人公司、累计行使3.25亿元，尚未运用召募血本总额为12.63亿元。申报期内，全数人；公司。将闲置召募成本用于购置理资、产物。请全？数人公司：

　　（1）？聚会智能用电云就事项主意修修调剂、筹划杀青工夫等，外明项目希望；是否与？预期相一概，项目可行性是否产生健旺蜕变。

　　（2）自查”呈文期内召募成本的操纵是否已奉行响应审议程序和音信呈现任务，是否存储召募血本利用违规的；景遇。

　　（3）增添讲明操纵召募血本所购买的理资产品是否存储质押保证、阅历理资产物流向相合方等打劫上市公司便宜！的情形。

　　一、蚁合智能用电云劳动项主意修造陈设、估计完成时期等，解说项目希望是否与预期相彷佛，项目可行性是否发作强壮移动。

　　经中邦证券看守管制委员会《周旋照准南京新联电子股份有限公司非公拓荒行股票的批复“》（证监答允【2016】126号）照准，公司向6名发行器械非公修造行人民币中等股（A股）128,449,096股，每股面？值1.00元，发行价，钱为10.51元/”股，召募血！本总额为邦民币1,349,999,998.96元，扣除与发行有合的用：度布衣币28,417,621.53元，公司实质召；募血本净？额为布衣币1,321,582,377.43元。上述；召募血本于2016年4月6日一齐？到账，并经天？衡司帐师管事所（卓绝平常相接）审验，出具了天衡验字（2016）00056号《验资呈报》。公司对？召募成本举办专户保全，并与保荐、机构、寄存，召募成本的买卖银行缔结？了三方、囚禁协议。

　　项目名称 实践用道分项 拟投资总额（万元） 召募血本首肯投资总额（万元） 项目抵达预订”可行使：形态日期

　　智能用电云做事项目 总部修修（网上云管事平台修修） 18,150 132,158 2019年12月31日

　　注：项目筑设所需参加血本；胜过、召募资”金单方，由公司履历自有血本或自筹资？金解决。

　　公司原引导项目抵达预订可行使形状日期“为2019年12月31日。歇歇2018年12月31日，募投项目累计出席金额“14,767万元，投资进度为11.17%；接入云平：台的客户为？3,507家；项目投、资进度、慢于预期。

　　2019年3月28日召开的公司第四届董事会第十四次集会及2019年4月23日召开的2018年度股东大会审议经历了《应付召募血本投资项目缓期的议案》，将智能用电云办事项目达到预订可利用形状日期从2019年12月 31日缓期至2021年12月31日（揭橥编号2019-009）。客户数；策动调剂情形如“下：

　　放弃2021年6月30日，募投项目累计参加金额30,996万元，投资进？度为23.45%；接入？云平台的客户数为14,200众户。详细希望：情形如下：

　　项目名称 践诺用处分项 原盘算？至2021年12月31日 完毕2021年：6月30日

　　智能用电云管事项目 总部修修（网上云工作平台修修） 18,150 修修完毕 11,139 根柢修成，络续迭代

　　线 工作网点的数目凭证开业实质情形确信 5,407 已筑成67个，餍足现在市集须要

　　2021年8月19日召开的第五届董事会第九次鸠集、第五届监事会第九次聚会审议履历了《对付召募血本投资项目从头论证并陈设荧惑的议案》，协议公司正在募投：项；目奉行主体、实行身手以及召募成本用处不发生鼎新的处境下，将募投项目抵达预订可：应用形状日期疗养至2024年12月31日，平台客户数由20,000户调增至45,000户、（揭，橥编号2021-023）。平台客户数策画诊治如下：

　　中止2021年12月31日，公司；累计行使召募血本325,231,335.03 元，累计收到现金拘束收益和银行利歇扣除手续费后净！额 266,665,707.76 元，期末召募资金余额为。1,263,016,750.16 元。召募资”金投资，进“度为24.61%，接入云平台的客，户数为。15,100众”家，公司已筑成隐藏。寰宇19个省市的74个线！日召开的第五届董事会第十一次聚会及2022年3月22日召开的2021年度股东大会审议履历了”《应！付募投项目部分分项结项并将残？存召募血本长久填充恐惧血本的议案》。鉴于公司召募血本投资项目“智能用电云办”事项目”中“总部拓荒（网上云”管事平台修造）”和“线下劳动！网点创！修”两个分项也曾抵达预订可利用形态，应许将该，两个分项予以：结。项。同时，为防卫召募血本闲置，前进；召募资金应用恶果，拟将以上两个分项的赢余召募血本布衣币共226,471,054.52元（，蕴涵现金治理收益和银行存：款利歇,终末金额以成本转出！当日专户余额为准）长远增进振撼成本，用于公司但凡：筹办手脚（公布编号2022-010）。

　　（1）“智能用电云供职”项目筹划是左证当时的商场景遇和手段水准拟定的，正在项目执行、历程中，公司接连左右改！良、工艺优化、楷模铺排流程等，利用户侧设备的；生产及陈设成本取得消重。其次，客户安放监测点位的均匀数！比预期少，于是均匀”单个客户的用户侧装备资金参预反映删“除。同时，募投项目中线下任职网点；修造，当时荧惑是正在用户鸠集地区设备50个电能供职网点前进运维、节能蜕变等增值买卖，后转化为开端苛重通过筛选各地有！办事团队、完美施工运；维条、件、安放情形精湛的企业，授权其为线下任事商的技巧、修修线下劳动网点，其次是体验新设。网点、增资或收购外地企业。私人股权等？权谋，以全资或控股的花样修修线下管事网点，办事网点的数目和所！正在，以及各网；点的资金参加金。额左证营业素质情。形相信；授权。线下任职“商按墟市化运作，于是网点修造的初始资金较少，但网点；正在就事限日内公司将赓续需要各类体例的维持，并遵照业务景况一口气投入。上述原故导致募投项目抵达犹如平台客户数目的召募血本出席比预期削弱，为抵达募投！项思法投资界限和投资收益，需增添平台客户数目。

　　（2）2020年“头？从此，新冠病毒疫情产生以及！疫情的，几次，各地纷纭采用手、段抗击疫情，职员，摇曳受限。公司智能用电云劳动项主睹商务相仿以及用户侧装备的安装调试劳动受到很大的感导，新增，用户骤减，纵使公司挑撰各式、门径克服困苦，然则募投”项目依旧发展放缓，进度未达预期。

　　（3）平台客户数目从20,000户增至45,000户，须要举办市集引导和必定的！修修周期。

　　综上，公司召募血本投资项：目——智能用电云就事项、目方今的修修欲望与疗养后的启发根柢彷佛。

　　智能用电、云任职项目直接管事于各个用电企业，体验正在用户侧铺排监测修“造，举办对企，业配电分！道或合键装、备的用电数据收罗，操纵互联网、物联网；妙技，将用户系统主站托管到云外，为用户低。成本修造、配用、电监测与管理花式，助力企业。用！能经济、安定、高效，促使企业；节能降耗。公司主动，开“辟电能云项主意墟。市行使，已将项目行使到环保行业，阅历对企业混同源和环保设备用；电数据、运转工况的及时监控，选拔环保局部情形羁、系的音书化、智能化水准，低成本照拂“全经过监测”界限化补充贫“乏；企业也可实时自查自纠，实时明了环保照拂装备运转工况，前进环保“打点水准。合适绿色；发展？策略。

　　公。司坚持“强壮新联、价值新联”的繁，荣理思，正在勾结用电信歇收集营业稳步孕育：的同时，适合邦度和行业滋长趋向，弥漫发挥自身上风，孕育。智能用电云工作；项目，以大数据平台为根基，纵情拓展增值效劳生意，杀青公司从电力设备须要商向能源归纳管事商的转型，使公司？迈上新的孕育、台阶。智能用电云就事项目补充平台客户数目、增进商场份额，有利于公司的许久孕育和一齐陷坑。

　　“十四五”岁月，“碳达峰、碳中和”成为全。社会属！意的？热门，环保行、业的孕育为？募投。项。目带“来？了新的“机会。智能用电云工作项”目正在繁荣配用电监测等买卖的同时，该项目曾经应用到环保行业，托付智能用电云，平台发、展了环保措施工况监测编制等开；业，取得了较好的墟市响应。

　　邦务院正在2021年10月印发的《2030年前碳达峰四肢打算》中指出：晋升节能镣铐音书化水准，完全中央用能单元能耗正在线监测体例，修造世界性、行业性节能格式填充管事平台，张扬高耗能企业修修能源治理要。旨。

　　“双碳”主睹的提出对以电力为！代外的归纳能源项目形成了深目标熏陶，企业向绿色低碳转型已成为；不行逆转的主流趋向，能源需要、能源消纳、能源讯，歇化、能源构制“诊疗、新兴能源本领行使等方面都需要做出新的调理和安放。这一步骤“的完成离不开修修？照应的能源监测式样，完成对各式能源须要和耗损的消息及时监控，归纳能源任职是个中火速的一环。

　　邦务院正在2021年11月印发的《对付懂得打好稠浊防治攻坚战的偏睹》中指出：（三十六）培植生态情形羁系法则听从。全面施行！排污首肯“一证式”羁绊，修筑！基于排，污首。肯证的。排污单、元囚禁法律体。例和自行监测囚禁机制。设备健康以杂沓源主动监控为主的非现场羁系国法式样，稳固合键工况参数和用水用电等部分参数主动监！测。（三十八）修筑就事型科技维新系：统。机合“欲望生态景况四周科技攻闭和手段更始，模范组织修立各式厘革平台。加快滋长节能环保物业，增加生态景遇满堂收拾安放、托管任事和第三方处理。

　　邦务院正在2021年12月印发的《“十四五”节能减排归纳工作计划的告诉》中指出：（六）。全部、市集化机制。……全部胀动电力须要侧管制。实践和议能源管！理，主动促进？节能商量、诊断、安放、融资、调动、托管等“一站式”综合“效劳形“式。轨范、通畅情形经：管商场，实行情形”混浊第、三方解决，研讨增加生态情形导向，的拓荒、景遇托监工作等新？形式。……（七）加强统计监测材干拓荒。苛刻奉行重心用能单元能源操纵途境申报轨制，健万能源计量地势，加强中央用能单元能耗正在线监测体！例设备和运用。……

　　邦度发改“委、生态情状部等私人正在2021年10月印发的《2021-2022年秋冬季大气污染综合解决攻坚安放》提出：加紧浑浊：源！监测监控，依法将涉：V：OCs和氮氧化物的重点企业纳入浸心排污、单元名录，遮盖率不低于资产源VOCs、氮氧化物排放量的65%，杀青核心排污单元大气紧要排放口，主动：监控装备安插并与生态情况私人联网；对已；安插主动监测装备运转处境：前进检查，对未保证自觉监测装备寻常运转、监测数据“制假等积恶题目要实时尊厉查处。重心企业驱策陈设苛重，分娩、打点办法环节工况监控、用电（用能）监控、视频监控等。

　　公司依据智能用电云平台拓荒的环；保步骤工况监测花式，履历正在企业端铺排用电监测装备，生态环保治理私人及企业可能及时驾御企业停产、限产、错峰临蓐景况以及环保统治装备运转工况，有助于；景况庇护拘押。

　　生态情形私人优化生态情形庇护公法手段，非现场法则成为前进公法效用的有用霸术，供应对未安装正在线监控合头、数目繁密的中小企业举办必定的监控；同时企业的正在，线监控数据也供应设备工况的过程监控数据来进一步核证。企业举动实行景遇防守仔肩的主体，如实记录急急坐蓐办法和混同防治办法运转情形等，举办自查自纠，是企业；推行环保主！体任务的须要办事。

　　生态情形部正在2020年6月9日公布的《第二次。宇宙混浊源普查公报》中注脚，世界”种种混浊源总数“358.32万个（不含转移源），个中家当污染源有247.74万个，公司环保方式工。况监测式样的紧要客户为家产污染源企业，商场空间？较：大。公司拥有智能。用电云做事的云平台、筑设、平台创修、数据判辨、设备研发、分娩筑筑、现场计划、格式、运维等圆！满的格。式筑？筑才具，大概向用户须”要优质的数据工作，正在环保方法”工况监测墟；市具有决计的逐鹿上风。

　　公司是邦度高新步骤企业、江苏省企业：格式主旨、江苏省电网数据智能搜聚工程门径研商大旨、江苏省博士后维新实、验基地。公司拥有智能用电云供职的云平台修。理、平台筑制、数据剖释、装备研发、临蓐修造、现场铺排、体例运维。等”完美？的方”式修制：才力，大概”向用户需，要优质的数据做事。已修成的云做事平台阅历中邦电力企业羁糜会科技成就暨产物格式占定，总体技巧听从抵达邦内进步！水准，其平分布式数据库算法、微功率无线自组网通讯步骤、一二次协和勘察门径达到邦际先进水准。“基于、物联网、云预；备的，环保监测劳”动平”台”博得“江苏省景遇防守科学手！法奖”二等奖。云管事平台具有10万用户以上的接入材干。

　　正在前期的智能用电云管事项目修修中，跟着业务的滋长，正在手腕研发、墟市营销、运转治理等方面堆积了良众的专业人；才，变成了一支专业方式精、华、机合合理、凝固力强的杰出团队，能够为募投项目供应有力的人才维持。

　　综上，公司召：募资金投资项目——智能用电云办事项目可行性没有发生健康转化，公司将一连按筹划举办募投项目的创修。

　　二、自查陈诉期内召募血本的运用是否已践诺照应审议圭臬和讯歇真切！任务，是否保管召募血”本利用违规的情形

　　2020年3月26日召开的第五届董事会第二次鸠集及2020年4月17日召开的 2019年度股东大会：审议经由了《对付应用闲置召募血本举办现金治理的议案》，公司拟接连应、用：不堪过12.50亿元闲置召募资金举办投资理财，正在上述额度内资金能够战栗运用，稀少董事、监事会、保荐机构均揭晓了昭着拟定的意睹（通告编号2020-007）。详细情形如下：

　　闲置召募血本要紧投资于银行或其它金融机构发行的短期（不越过一年）保本型理物业品，如银行理财、收益依照等。投资的产物必、定符闭以下条目：①宁靖性高，知足保本哀求，产物发行主体能够：须要保本应允；②振撼性好，不得沾染召募成本投资筹划寻常实行。

　　上述投资种类不涉及证券投资、衍生品交易等高危殆投资。投物业品不得质押，如有产物专用结算账户的，该账户不得寄存非召募成本约略用作其他们用说，开立约略刊出产物；专用结算：账，户的，公司应当实时通告。

　　不绝行使闲置召募血本投资理财的最高额度不堪过子民币12.50亿元，正在上述”额，度内，血本可能战栗运用。

　　授权公司董事长总结统、治实行投资理财联络事故，授权刻期自股东大会审议阅历之日起两年之内有用。

　　2020年7月2日召开第五届董事会第四次集会、第五届监事会第四次集会，审议经由了《对付利；用自；有资金支拨募投项目部分金钱后续以召募血本等额置换的议案》，协议公司正在召募血本投资项目执行岁月，行使自有！成本支、拨募投项目所需的局限款项，后续以召募血本等额置换，准时从召募资金专户划转等额血本至公司根基存款账户，独处董事、监事会、保荐机构均通告了明显拟定的意睹（告示编号2020-023）。

　　截止2021年12月31日，操纵自有成本付出募投项目单方金钱后续以召募资金等额置换的金额为0.00元。

　　2021年公司召募血本应用情形已正在《2021年半年度召募血本寄存与应用情状的专项陈诉》《2021年度召募成本存放与操尽兴景的专项陈诉》以及2021年按期陈诉中举办了揭发。

　　综上，陈诉期内，公司召募资金的利用均已践诺响应审议圭臬和动静、呈现仔肩，不保全，召募血本应用？违；规的？景况。

　　三、促进解说行“使召募血本所添置的理家产物是否保管质押包管、阅历理资产物流向相合方等强抢上市公司好处的情状

　　呈文期内，公司正在不熏陶召募成本投资策划平时举办的情形下，正在授权边界内应用闲置召募资？金进货短期（不抢先一年）保本型理家产物，且任偶尔点的理家产物总金额未超越授权的最高额度平民币12.50亿元，到期的理家产物及收益已统统实时回到召募血本专用账户上。

　　南京新联电子股份有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 27 活期存款 78,095,336.60

　　南京新联电子股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司南京筑邺支行 12 活期存款 94,985.01

　　南京新联电子股份有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 57 机合性存款(保本型) 75,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 中信“筑投证：券股份有限公司 56801886 ”本金庇。护型收益证据 20,000,000.00

　　南！京新联电、子股份：有限。公司 中信筑投证券股份有限公司 56801886 本金保障型收益凭证 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华泰证券股份有限公司 0 本金保障型收益证据 10,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华泰证券股份有限公司 0 本金保障型收益依照 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华泰证券股份有限公司 0 本金保障型收益左证 20,000,000.00

　　南京新？联”电子股份有限：公司； 华泰证券股份有限公司 0 本金保证型收益左证 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有！限公司 华泰证券股份有限公、司 0 本金保证型收益根据 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华泰证券股份有限公司 ；0 本金庇护型收益左证 25,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华泰证券股份有限公司 0 本金保障型收益遵照 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公？司 华鑫证券有限义务公司 201 本金庇护型收益根据 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司！ 华鑫证券有限仔肩公司 201 本金庇护型收益遵照 15,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 华鑫证券有限掌管公司 201 本金保障型，收益凭单 18,000,000.00

　　。南京新联电子股份有限公司 华鑫证券有限仔肩公司！ 201 本金保障型收益根据 15,000,000.00

　　；南京！新联“电子股份有限公司 安信证券股份有限公司“ 3 本金庇护型收益证据 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限”公司 3 本金庇护！型收益证据 、50,000,000.00

　　南京，新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本。金保证型收益根据 20,000,000.00

　　南。京“新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益”证据 20,000,000.00

　　南！京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收”益字据 20,000,000.00

　　南京新。联电子股份“有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益左证 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金庇护型收！益根据 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本。金庇护型收益字据 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金包管。型收益左证 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益凭证 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金庇护型收益左证 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益字据 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保障型收益字据 50,000,000.00

　　南京？新联电子股份有限公司； 安信证券“股份有限”公！司 3 本金保障型收益证据 20,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益凭证 50,000,000.00

　　南：京！新联电子，股份；有限公司” 安信。证：券股份有限！公司 3 本金保证型收益证据 50,000,000.00

　　南京新联电子股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益依照 50,000,000.00

　　南京新联电子，股份有限公司 安信证券股份有限公司 3 本金保障型收益字据 50,000,000.00

　　南京新联电；子股份有限；公司 安信证券股份有限公司 3 本金保证型收益凭证、 50,000,000.00

　　南京；新联电能 中原光大银行股份有限 09 活期存款 8,574,463.77

　　南京新联电能云工作有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 62 构制性“存款(保本型) 10,000,000.00

　　南京新联伶俐能源就事有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 18 活期存款 5,338,566.74

　　南京；新、联，聪明能源管事有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 18 7天告诉存款 2,000,000.00

　　南京新联聪颖能源效劳有限公司 中原光大银行股份有限公司南京分行！ 44 ：构制“性存款(保本型) 25,000,000.00

　　南、京康源消息科技有限公司 中邦光大银行股份有限公司南京分行 ？72 活期存款 1,913,398.04

　　南京康源消息科技有限公司 中邦光大银行股份，有限公司南京分行 88 组织性存款(保本型) 14,000,000.00

　　公司行使召、募血本所购置的理家当品不保管质押包管、履历理家产物流向咨询方等掳掠上市公司低廉的情形。

　　安信证券保荐代外人经由与公司董事长、董秘等职员访讲，理会景遇；查阅了公司《召募成本镣铐成睹》，查阅了公；司音；书大白。文献、关联董事会决议、监事会决议、股东大会“决议，以及各：项开业和束缚法；则，轨制，查阅召募、成本账户银行流水，对上述事项举办了：核查。

　　1、公司：召募成本投；资”项目——”智能用”电云管事项目，现在的修造发展与颐养后的启发根柢一律，项目可行性没有发生强大鼎新，公司将不绝按怂恿举办募投项步骤。修理。

　　2、呈报期内，公司召募？血、本的，行使均已施行相应审议次第和讯息揭发义务，不生活召募成本应用违规的；景遇。

　　3、呈报期内，公司正“在不感，导召募？血本！投资荧惑平时举办的情形下，正在授权鸿沟内操纵闲置召募血本置备短期（不超越一年）保本型理家当品，且任有时点的理家当品总金额未超出授权的最高额度匹夫币12.50亿元，到期的理财产品及收益已全数实时回到召募资金专用账户。上。理家产”物也不保管质押包管、阅历理资产物流向关联方等抢掠上市公司便宜的情形。

　　本？页无正，文，为《安信证券股份有限公司闭于南京新联电子股份有限公司2021年年报问询函联络题目的核查偏睹》之缔结页

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